*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!
编号 | 模块名称 | 字段参数 |
1 | 法规管理 | 名称、描述、生效日期、失效日期、适用范围、执法部门等 |
2 | 风险评估 | 风险等级、控制措施、风险状态、责任人、操作指南等 |
3 | 培训管理 | 培训计划、培训内容、培训人员、培训日期、培训评估等 |
4 | 文件管理 | 文件名称、文件类型、版本号、作者、创建日期等 |
5 | 审计跟踪 | 审计计划、审计对象、审计日期、审计结果、整改措施等 |
6 | 隐私保护 | 个人信息收集目的、信息类型、收集方式、存储位置、共享规则等 |
7 | 内部控制 | 控制目标、控制活动、控制责任人、控制评价、控制测试结果等 |
8 | 客户尽职调查 | 客户信息、业务背景、合规风险、尽职调查报告等 |
9 | 供应商管理 | 供应商名称、供应商类型、供应商等级、合同管理等 |
10 | 事件管理 | 事件类型、事件描述、严重程度、处理人、处理结果等 |
11 | 线索管理 | 线索来源、线索内容、处理状态、线索分析、线索反馈等 |
12 | 审批流程管理 | 审批类型、审批人、审批日期、审批结果、审批意见等 |
13 | 监控和报告 | 指标名称、指标定义、监控时间段、报告频率、报告格式等 |
14 | 合规培训考试 | 课程名称、课程内容、考试方式、考试成绩、证书管理等 |
15 | 数据备份与恢复 | 备份计划、备份对象、备份日期、备份状态、恢复测试等 |
16 | 安全漏洞管理 | 漏洞类型、漏洞描述、漏洞等级、漏洞修复、验证结果等 |
17 | 不当行为报告 | 不当行为类型、不当行为描述、举报人、处理进度、处理结果等 |
18 | 通知和提醒 | 通知对象、通知内容、通知方式、发送时间、回执确认等 |
19 | 知识库管理 | 知识主题、知识分类、知识内容、创建人、知识状态等 |
20 | 系统权限管理 | 用户角色、用户权限、角色分配、权限审批、登录日志等 |